电池供应链尽职调查：2027 年起的义务

法规所说的尽职调查是什么

「供应链尽职调查」听上去像一种态度。在欧盟电池法规里，它是一套有核查机构、有报告、有保存期限的流程。

法规（欧盟）2023/1542 第七章涵盖第 47 条至第 53 条。它要求在欧盟投放电池或将其投入使用的经济运营者建立自己的电池尽职调查政策：一套覆盖附件十所列四种原材料的采购、加工与贸易的规则，而且不能只是存在，还必须运行并接受核查。

其范围比一般供应链立法更窄：针对的不是企业的整条价值链，而是与电池相关原材料的上游链条。第 47 条第 3 款还明确，欧盟关于冲突及高风险区域矿产与金属的法律不受影响：两套规则并行适用，互不替代。

谁需要履行尽职调查义务，谁不需要

第 47 条是反过来写的：它不说谁被涵盖，而说谁被豁免。豁免只有两项，而且都带着一个前提。

营业额门槛为 4000 万欧元净营业额，以上一个财政年度之前的那个财政年度为准。真正起作用的是后半句：只有当企业同时不属于合并口径超过该限额的母子公司集团时，才获豁免。因此，一家营业额 1200 万欧元、隶属于数十亿欧元集团的销售子公司，仍完全处于义务范围之内。

第二项豁免针对的是单个电池，而不是企业。如果电池在准备再利用、改用或再制造之前已经投放市场，第七章便不适用于该次投放。这与法规在其他处对梯次利用电池的处理逻辑一致，可参阅指南电池回收与再生成分。

2025 年 8 月 18 日为何变成了 2027 年

尽职调查是电池法规中唯一一项已经以立法方式推迟起始日的义务。理由写在鉴于条款里。

四个组成部分：管理体系、风险、核查、报告

第 49 条搭建体系，第 50 条运行体系，第 51 条核查体系，第 52 条公开结果。每一部分都以前一部分为前提。

第 49 条第 1 款列出了管理体系必须包含的六项要素。它们是义务的核心，也是耗时最长的部分：

第 50 条接着要求识别、评估风险，并以管理计划予以应对，直至在补救尝试失败后考虑暂停或终止与某一供应商的合作。若企业一边继续交易一边降低风险，须事先与供应商及相关方磋商，其中明确包括当地社区与政府部门。

最后是保存义务：依据第 48 条第 3 款，包括核查报告、批准决定与审核报告在内的文件须保存十年，自依该政策制造的最后一批电池投放市场之日起算。

四种原材料，十五项已列明的风险

附件十不是可以略过的附录，而是风险管理据以比对的清单：它列明材料、风险与衡量标准。

这份清单值得注意的是它没有列入什么：铜、锰和铝并不在其中，尽管每个电芯里都有。依据第 48 条第 8 款，欧盟委员会可结合科学与技术进步，以授权法案修订该清单。因此在搭建可追溯性系统时，应当让新增第五种原材料不至于变成一个新项目。

哪些化学体系含有其中哪几种原材料，见电池化学体系概览：例如 LFP 电芯就不含钴和镍。

向供应商具体索取什么

第 49 条第 2 款对支撑监管链的文件写得异常具体。这六项才是真正的工作量，而且几乎全部来自企业外部。

第 (c) 项最难。要求的不仅是原产国，还有自原材料开采起直至直接供应商的市场交易链条。停在一级供应商并不满足该项。第 (e) 项可提供帮助：公告机构为某一供应商出具的第三方核查报告，须由该供应商向下游运营者提供。

如何有条理地从供应商处收集数值、文件与责任归属，见电池护照需要哪些证明文件以及供应商与供应商数据页面。

这份报告为何出现在公开的电池护照中

多数综述都略过了这一点：尽职调查并不止于主管部门。它的部分结果，会让每一个扫码的人都看见。

附件十三第 1 项 (d)在与电池型号相关的公开可访问信息中，列出了「第 52 条第 3 款所述电池尽职调查政策报告中列明的负责任采购信息」。护照的公开层因此指向那份公开的年度报告，而不是核查档案。第 52 条区分了四类接收方：

公开层还会出现哪些信息、另外两个访问层级由谁查看，见电池护照里要填哪些数据。整部法规的脉络见欧盟电池法规 2023/1542。

我们的产品覆盖哪些部分，又不覆盖哪些

Batteriepasswerk 是电池护照软件，不是尽职调查系统。我们提供的是这项义务的数据侧：来源、证明文件与可追溯性。

哈希链如何工作，见电池护照中的审计追踪与数据完整性。您是否被涵盖，可用五个问题的义务自检确认。

关于供应链尽职调查的常见问题

资料来源与延伸阅读